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瑞信違反監管規定 遭譴責及罰款280萬
發佈日期 : 2019-06-20

歐達禮表示,證監會近年來大幅重整組織架構及推行全
瑞信旗下CSHK及CSAG違規。
證監會已加強運用其監管權力。
歐達禮表示,證監會近年來大幅重整組織架構及推行全
瑞信旗下CSHK及CSAG違規。

證監會最新公布,對瑞信旗下Credit Suisse (Hong Kong) Limited(CSHK)及Credit Suisse AG(CSAG),作出公開譴責並罰款合共280萬元,因其在發表某些有關香港上市證券的研究報告時,違反披露規定。


證監會早前發現,CSHK及CSAG沒有在某些於2006年至2016年8月11日期間所發表有關香港上市證券的研究報告中,披露它們與相關公司的投資銀行業務關係。據悉,該宗事件因瑞信其中一項資訊系統數據中的資訊科技邏輯問題所導致。


另外,瑞信為了修改其研究報告中的莊家活動披露訊息而在2016年8月進行系統更新工作,導致不慎地將有關披露訊息從一個其研究報告的披露訊息範本中移除。因此,CSHK或CSAG在2016年8月至2017年5月31日期間所分發的某些有關香港上市證券的研究報告,沒有披露CSHK是一名莊家。證監會指出,CSHK及CSAG沒有制訂有效的系統及監控措施,以確保符合披露規定和及時偵測披露缺失。


介入19宗新股申請


此外,證監會最新發表《2018-19年報》,總結過去一年的工作成果及公布多項數據。期內證監會直接介入19宗首次公開招股申請及27宗上市後個案,並就首次公開招股保薦人的缺失,對7家公司和3名人士作出紀律處分,處以罰款合共8.677億元。


該年報顯示,持牌機構及人士和註冊機構的數目增至近4.67萬,其中持牌機構的數目上升至2,960家;期內認可136項集體投資計劃及130項公開發售的非上市結構性產品,又審閱394宗上市申請,及監督373宗與收購有關的交易和申請。該會對中介機構進行304次現場視察,從中發現1,236宗違反證監會規例的個案。證監會並對市場進行監察活動,繼而向中介機構作出9,074項索取交易及帳戶紀錄的要求。


更新發牌及監督程序


證監會行政總裁歐達禮表示,該會近年來大幅重整組織架構及推行全方位的措施,期望更有效地利用其監管工具,應對可能會損害投資者和破壞市場廉潔穩健的威脅。新採納的監管方針現時已起了明顯成效,對業界的行為產生重大的影響,因而讓投資者得到更佳保障。


該會已加強運用其監管權力,在上市申請及上市公司可能存在有關披露、操守或公眾利益的嚴重問題時,及早介入。證監會亦在年內更新其發牌及監督程序,聚焦於金融中介人的主要風險。

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