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周一 股事調查組 - 怎樣的基金竟接受上市高管口頭擔保?
發佈日期 : 2020-06-29



六月份,細價股星凯控股(01166)發出公告,指基金公司CS Asia Opportunities Master Fund於香港高等法院向一名姓周男士就因違反據稱由該基金與周氏於兩年前(2018年)訂立之「股權互換交易確認書」而結欠的未償還金額展開法律程序,該基金要求的未償還金額為12,434,170.17美元,另加其他救濟。


 


有趣的是,有關行動同時將星凯控股的執行董事周禮謙先生及周志豪先生作為第二及第三被告納入該法律程序當中。根據星凯控股的公告,基金之法律行動指稱周禮謙先生及/或周志豪先生就周先生的股權互換交易確認書所結欠金額作出的口頭擔保。


 


當然,口頭擔保亦算是擔保的一種,但作為專業的基金公司,為何會根據口頭擔保提出訴訟,而不是要求有確認的文書,實在令人耐人尋味,究竟這家基金與星凯控股有何關係而能接受口頭擔保,又是令人難以理解。


 


基金公開訊息多涉細價股


 


於是調查組簡單地做了搜索,由於星凯控股公告只有一個基金名稱,而用基金名稱CS Asia Opportunities Master Fund(簡稱該基金或CS基金)簡單在搜尋器上找一找,不難發現與該基金名字相同的機構,排在最前的主要信息大多與細價股有關。姑且以排名前十位的消息,除了廣告以及和星凯控股相關的訴訟以外,最多的相關訊息是該基金於近年不斷增持一隻名不經傳的創業板公司WT集團(08422),至去年更曾經一度增持至超過11%,不知道為何對該股票有如此大興趣,後來更要公司控股大股東減持才能維持足夠公眾持股量。不過該基金越增持,WT集團股票卻仍然每下愈況,基金對這些股票是何計劃實在無從知曉。


 


而同樣排名在較前位置的新聞,則是該基金於去年遭香港個人投資者入稟高等法院控告該基金,指CS基金在去年410月期間,未有按股權交換協議購買權智(00601)(現稱稀鎂科技)約2.218億股股份,其後股價下跌,CS基金及其負責人借假冒原告簽名的確認信件進行斬倉及要求投資者補倉,投資者因此入稟,要求該基金及其負責人賠償411.18萬美元、交回所有文件和損失,及尋求高院裁定與CS基金的協議無效。


 


根據知名報章《明報》去年4月下旬報道,指「CS基金自去年申報自去年57月起,分別披露持有WT集團(08422)、星凱控股(01166)及泛亞環保(00556)股份,除在泛亞持股於今年(2019年)418日沽清,期間股價大跌49.4%之外,直到昨日(2019715日)止,WT及星凱累計股價跌71.1%94.6%。連同最新入稟狀所示該基金經手的稀鎂股份交易,自去年4月至昨日亦累計跌價15.4%,全部其沾手的股份價格都明顯下挫。



涉偷沽股票斬倉追差價套路


 


按投資者入稟控告該基金及該基金董事Frank Dominick的文件顯示,該基金透過開曼資產管理公司China Silver Asset Management及香港資產管理公司China Silver Asset ManagementHong KongLtd進行運作,而上述的董事與基金及兩家公司皆有緊密關係。


 


最近,香港高級法院剛披准一宗涉及針對上述香港資產管理公司的清盤申請以及批准針對該公司董事Frank Dominick的破產申請,而事件同樣涉及上市公司控造該公司及董事未有兌現其對於某主板上市公司所作出的擔保。不過有關的擔保應屬於書面擔保,因而「斷正」,而事件的主角在抗辯時竟以「聽不明白中文」作為未收到破產通知的理由,看來法官願意召開聆訊也只是疑中留情而已。而既然九號牌(證監會發予資產管理公司的牌照)已被清盤,該基金能否在香港運作也屬疑問,至少在調查組的發現,香港證監會已公佈吊銷該香港資產管理公司牌照,不過該香港資產公司的網站卻仍然運作,上面列出電話、電郵,而中環傳言該公司的銷售人員仍在中環活躍,不知香港證監會又需否更積極地介入一下?始終,現時中美金融戰可能附時打響,金管局、證監會能否更積極一點,努力守護香港投資者和大中小企業的利益呢?


 

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