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證監盯上邪惡集團 抽出市場操控者
發佈日期 : 2018-10-11

證監會與中國證監會將會加強跨境合作,以打擊跨境犯
證監會法規執行部執行董事魏建新首次提及盯上邪惡集
證監會早前凍結三間證券客戶資產,包括金利豐、中南
證監會與中國證監會將會加強跨境合作,以打擊跨境犯
證監會法規執行部執行董事魏建新首次提及盯上邪惡集

謎網風暴後,證監會法規執行部執行董事魏建新在泛亞監管峰會場合中首次提及盯上邪惡集團,並已經開始對付數個由放債人、配股經紀、上市公司等金融機構組成的網絡(nefarious groups),這些集團以不尋常低價將資產賣出、以「人頭戶」安排等進行市場操縱活動,以謀取不公平利潤,損害投資者利益。


證監會法規執行部執行董事魏建新去年提及證監正調查136宗企業造假案件,當中28個情況尤其嚴重,並已強制14間公司停牌。在這些案件中,證監已鎖定100個團體及個人,調查將會在今年年底前結束,並於明年上半年對約60間公司或個人展開法律程序,包括民事及刑事起訴。


凍結金利豐等客戶資產


事實上,證監會早前凍結三間證券客戶資產,包括金利豐、中南金融及滙豐證券,有指涉及事件的是早前失聯的藍鼎(0582)主席仰智慧,其中藍鼎與金利豐關係密切,金利豐曾是藍鼎集資供股包銷商,仰智慧其後涉足本港金融市場及其他地方賭業,有傳他在上月出席金利豐「朱太」朱李月華於濟州的生日會後,不久於柬埔寨金邊被拘捕。


魏建新透露,證監會在最近一個調查個案中,共有170名證監人員參與,搜查了27個地址,過去一年的行動中,三機構亦動員700人,並已上門搜查200多個辦公室及住所等,動用的人力及資源是以往的兩倍,搜集逾4000件證物,包括個人電腦、電話等。


他強調,證監近年將注意力放在嚴重的企業造假行為如可疑集資活動等,結束相對不重要的違規調查,目的是維持港市場聲譽。


中港證監加強合作


另外,魏建新指出,本港很多上市公司在內地營運,證監會與中國證監會加強跨境合作,以便合力蒐集證據及交流。


不過,魏建新指出,香港仍是投資最為安全的地方,但企業欺詐等問題為最大風險之一。該部門正循兩大具互補性策略方針,即通過傳統的法規執行及ICE(由中介機構部、企業融資部和法規執行部組成的跨部門小組),處理市場行為失當的問題。


謎網股開刀先聲


市場人士認為,魏建新於去年同一場合發表演說,提到要調派大批人手,對付由多家上市公司組成的「邪惡集團」(nefarious groups),被視為向「謎網五十」股份開刀的先聲。

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