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美證監凍結18中國人資產
發佈日期 : 2019-10-18


【本報國際組報道】美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission,SEC)當地時間周三(16日)宣布,凍結18名主要來自中國的股票交易人士資產,指出他們開設多個帳戶,「左手換右手」般製造虛假交易操控股價,從推高或壓低股價期間進行買賣獲利,估計他們過去六年間,通過市場操縱已獲得超過3,100萬美元(拆合約2.42億港元)的非法收益。其中兩名被指操縱巿場的中國男女,已在當地時間周二(15日)因涉嫌參與證券市場操縱欺詐,在美國波士頓遭到起訴。

SEC市場濫用監管部門主管Joseph G. Sansone在聲明中指出,這些交易人士操縱超過3,000隻美國上市的證券,並在多家經紀公司以他人名義開設百多個帳戶,以製造虛假交易手法操縱股價,造成那些成交量較小的股票突然受到追捧的假象。他表示,這18人最少已進行了六年這類運作,相信這種操作還在持續進行。

#涉黃金投資等 六年來涉款2.4億港元

當局指其中一宗案例,一名叫王曉松(Xiaosong Wang )和隋順(Shun Sui )的交易人士,涉嫌2018年7月的兩日內,為Soul Entertainment Inc (CSSE.O)買賣6,000股康乃狄克州電視和在線節目製作公司Chicken Soup的股份,賺取約6,233美元非法利潤。SEC還公佈幾宗類似的證券價格操縱個案,包括涉及消費者產品公司Helen of Troy Ltd (HELE.O)、Ultragenyx Pharmaceutical Inc (RARE.O),以及黃金投資公司Global X Gold Explorers ETF (GOEX.P)的股票。

當局指出,有關人士是在知情的情況下參與證券欺詐計劃,他們已多次收到經紀商對他們的操縱性交易發出的警告。美國司法部馬薩諸塞州聯邦檢察官辦公室周二(15日)宣布,該名涉嫌操控股價的31歲中國公民王曉松,與另一名41歲的中國公民王佳利(Jiali Wang),已被刑事起訴共謀證券欺詐罪。

#2人被起訴  涉嫌發出數千張假訂單

聯邦檢察官Andrew E. Lelling指出,王佳利周一(4日)晚在洛根國際機場(Logan International Airport)擬搭機前往北京時落網;王曉松則是其馬薩諸塞州阿普頓(Upton)家中被捕,兩人已於周二下午在波士頓地方法院提堂。根據刑事起訴書,兩人夥同他人合謀策劃對股票的操縱,通過讓市場上其他人相信某些股票存在交易利益,人為地影響股價,被告從他們所策劃引起的價格波動中獲利。

這個涉嫌操縱股票的陰謀,針對的是「交易清淡」(Thinly-traded)的證券,即交易量低、波動性大、對買賣活動反應靈敏的證券。被告涉嫌發出或協調發出數千張虛假的購買或出售訂單,以推動股票價格上升或下跌,價格產生波動期間,被告賣出或買入股票後,立即取消原來的下單指令。

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